法治日報(bào)全媒體記者 羅莎莎 通訊員 孫慶輝 李婷

3月8日，為引導(dǎo)和促進(jìn)企業(yè)主動構(gòu)建合規(guī)管理體系，搭建新金融企業(yè)與檢察機(jī)關(guān)、行政管理部門溝通與交流的平臺，由江蘇省市檢察院、省市地方金融監(jiān)管局、省投資基金業(yè)協(xié)會為指導(dǎo)單位，南京市建鄴區(qū)人民檢察院、建鄴高新區(qū)管委會、建鄴區(qū)地方金融監(jiān)管局、金魚嘴基金街區(qū)發(fā)展中心主辦的新金融企業(yè)合規(guī)聯(lián)盟啟動儀式暨《私募基金企業(yè)合規(guī)參考指南》發(fā)布會在南京金魚嘴基金大廈舉行。

(資料圖片僅供參考)

江蘇省人民檢察院副檢察長陶國中，南京市人民檢察院黨組書記、檢察長熊毅，南京市建鄴區(qū)委常委、副區(qū)長馬友君出席活動，活動由南京市建鄴區(qū)人民檢察院黨組書記、檢察長蔣曉春主持。中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局、省市地方金融監(jiān)管局相關(guān)負(fù)責(zé)人，建鄴區(qū)政府、區(qū)檢察院、區(qū)地方金融監(jiān)管局以及合規(guī)聯(lián)盟成員單位50余人參加。

陶國中在致辭中指出，當(dāng)前新型金融業(yè)態(tài)不斷形成，金融領(lǐng)域犯罪仍然高發(fā)，懲治金融犯罪、防控金融風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)十分艱巨。近年來，江蘇檢察機(jī)關(guān)一方面依法精準(zhǔn)打擊各類金融犯罪，常態(tài)化落實(shí)最高檢“三號檢察建議”，促進(jìn)相關(guān)監(jiān)管部門依法履職和監(jiān)管治理；另一方面，積極維護(hù)涉案企業(yè)權(quán)益，深化涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作。

陶國中對于建鄴區(qū)檢察院通過辦案，敏于發(fā)現(xiàn)行業(yè)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，牽頭制定《私募基金企業(yè)合規(guī)參考指南》推進(jìn)行業(yè)合規(guī)的做法，予以積極評價，他希望全省各級檢察機(jī)關(guān)先行先試，“辦理一案，治理一片”，推動從個案合規(guī)走向行業(yè)合規(guī)治理，達(dá)到整個行業(yè)依法依規(guī)經(jīng)營、預(yù)防違法犯罪的積極效果。

啟動儀式上，江蘇省人民檢察院副檢察長陶國中，南京市人民檢察院黨組書記、檢察長熊毅，南京市地方金融監(jiān)管局副局長呂揚(yáng)，南京市建鄴區(qū)委常委、副區(qū)長馬友君，江蘇省投資基金業(yè)協(xié)會秘書長胡傳高，江蘇省金融業(yè)聯(lián)合會基金投資并購聯(lián)盟負(fù)責(zé)人張壹帆以及聯(lián)盟成員企業(yè)代表共同上臺按下啟動按鈕，宣布新金融企業(yè)合規(guī)聯(lián)盟正式成立。

記者了解到，新金融企業(yè)合規(guī)聯(lián)盟是在建鄴區(qū)政府、區(qū)檢察院的支持下，由南京金魚嘴創(chuàng)業(yè)投資有限公司等30家新金融企業(yè)聯(lián)合成立的行業(yè)自治組織，目的在于搭建橋梁平臺，促進(jìn)交流合作，推進(jìn)新金融企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)，共同打造良好的“金融生態(tài)圈”。聯(lián)盟發(fā)起單位之一的南京金魚嘴創(chuàng)業(yè)投資有限公司，倡議更多的新金融企業(yè)加入到合規(guī)聯(lián)盟的“朋友圈”，弘揚(yáng)合規(guī)文化、共謀合規(guī)發(fā)展，不斷打造具有核心競爭優(yōu)勢的現(xiàn)代金融企業(yè)。

馬友君表示，合規(guī)聯(lián)盟的成立體現(xiàn)了成員單位主動合規(guī)的自覺。建立規(guī)范的合規(guī)管理體系，有助于提升企業(yè)軟實(shí)力和核心競爭力。建鄴區(qū)政府相關(guān)部門要密切溝通聯(lián)系，精準(zhǔn)服務(wù)企業(yè)、落實(shí)好保障政策，鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)建立現(xiàn)代化企業(yè)管理制度和運(yùn)行機(jī)制，提升合規(guī)意識、弘揚(yáng)廉潔文化，積極營造金融領(lǐng)域創(chuàng)新成果在建鄴落地的更優(yōu)法治化營商環(huán)境。

記者在隨后舉行的發(fā)布會上獲悉，江蘇省金融業(yè)聯(lián)合會投資基金聯(lián)盟與南京市建鄴區(qū)人民檢察院還共同發(fā)布《私募基金企業(yè)合規(guī)參考指南》（以下簡稱《參考指南》），為私募基金企業(yè)合規(guī)建設(shè)提供參考。

江蘇省金融業(yè)基金投資并購聯(lián)盟負(fù)責(zé)人張壹帆介紹，該《參考指南》是按照ISO37301：2021的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的示范式設(shè)計(jì)，為私募基金企業(yè)提高自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法，采用PDCA的理念完整覆蓋了合規(guī)管理體系建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)和改進(jìn)的全流程，基于合規(guī)治理原則為基金公司建立并運(yùn)行合規(guī)管理體系、傳播積極的合規(guī)文化提供整套解決方案。

作為聯(lián)盟的支持單位，建鄴區(qū)檢察院繼續(xù)深耕細(xì)作，圍繞構(gòu)建新金融企業(yè)合規(guī)管理體系，深化創(chuàng)新，能動履職，協(xié)調(diào)各方，助力激發(fā)新金融行業(yè)塑造合規(guī)文化的內(nèi)生動力，為建鄴基本建成重要金融中心核心集聚區(qū)，提供更加優(yōu)質(zhì)的法治保障。

活動結(jié)束后，全國檢察業(yè)務(wù)專家、南京市檢察院法律政策研究室主任李勇為新金融合規(guī)聯(lián)盟企業(yè)進(jìn)行了企業(yè)合規(guī)建設(shè)的培訓(xùn)。