推進涉案企業(yè)合規(guī)改革是貫徹落實黨的二十大精神、推進審判體系和審判能力現(xiàn)代化的重要舉措。如何推進涉企合規(guī)改革走深走實？一場涉企合規(guī)改革司法研討會近日在浙江紹興舉行。

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紹興先行探索豐富了涉企合規(guī)改革的內(nèi)涵、積累了改革經(jīng)驗，受到與會專家肯定。

紹興市中級人民法院黨組書記、院長姚海濤向《法治日報》記者介紹說，近年來，紹興法院切實強化能動司法，堅持站在助推省委實施三個“一號工程”的高度，把企業(yè)合規(guī)改革作為提升服務(wù)“兩個健康”工作的有力抓手，進一步發(fā)揮審判職能，堅持標本兼治，放大改革效應(yīng)，更好推動企業(yè)依法守規(guī)經(jīng)營，有力護航民營經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

試水：審判階段企業(yè)合規(guī)

“在剛剛過去的第一季度，公司業(yè)績再創(chuàng)新高，多虧法院給予我們寬厚的處理，讓我們有了繼續(xù)為社會作貢獻的機會?！苯?，紹興市上虞區(qū)人民法院對該區(qū)某加工企業(yè)開展合規(guī)回訪時，企業(yè)負責人沈某對法院有溫度的判決表示感激。

原來，該企業(yè)因未按照要求處置500余噸裝有涂料殘液的鐵質(zhì)廢包裝桶，被上虞區(qū)人民檢察院以涉嫌污染環(huán)境罪訴至上虞法院。

在審理階段，上虞法院了解到該企業(yè)認罪認罰態(tài)度良好并開展了有效環(huán)境整治舉措，符合刑事合規(guī)整改從寬處罰情形。

然而，在審判階段以法院為主導推動涉案企業(yè)合規(guī)整改，法律規(guī)定和司法實踐存在空白，如何當好“第一個吃螃蟹”的先行者？紹興法院主動作為、先試先行，成功辦結(jié)審判階段企業(yè)合規(guī)改革“第一案”。

在浙江省高級人民法院、紹興中院指導下，上虞法院制定出臺《關(guān)于涉案企業(yè)限期刑事合規(guī)從寬處理的實施辦法（試行）》，為此案件辦理提供了制度遵循。

同時，上虞法院專門成立刑事合規(guī)工作專班，主動向企業(yè)屬地黨委、政府調(diào)查企業(yè)經(jīng)營規(guī)模和整改情況。

之后，法院、檢察院、工商聯(lián)、市場監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境等部門都成為企業(yè)常客，開展合規(guī)監(jiān)管考察。

在多方監(jiān)督下，該企業(yè)通過停產(chǎn)整頓、修訂環(huán)評報告、重新制作危廢核查等方式積極整改，并改進了涂料包裝，對涂料包裝鐵桶進行循環(huán)回收利用，實現(xiàn)低碳轉(zhuǎn)型，積極推動企業(yè)規(guī)范經(jīng)營和綠色發(fā)展。

2022年2月15日，上虞法院組織召開企業(yè)合規(guī)整改評審會暨判前社會效果評估會，區(qū)人大代表、區(qū)政協(xié)委員、法學界學者、環(huán)境保護高級工程師、企業(yè)高管、環(huán)境執(zhí)法工作人員等組成專家評審團隊，對該公司合規(guī)整改情況予以評審，大家一致認為，該企業(yè)合規(guī)整改措施取得較好成效。

2022年3月15日，綜合考慮被告人犯罪的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害以及認罪悔罪態(tài)度，特別是合規(guī)整改情況，上虞法院對被告人予以從寬處罰，最終對被告單位某企業(yè)判處罰金人民幣160萬元，對被告人沈某等8人判處有期徒刑3年至1年不等，對沈某等6人宣告緩刑。

拓面：改革落地初見成效

上虞法院邁出審判階段企業(yè)合規(guī)改革“第一步”，無疑為紹興法院在此領(lǐng)域的探索奠定了良好基礎(chǔ)。

2022年10月，諸暨法院在審理一起虛開增值稅專用發(fā)票案過程中，積極與檢察機關(guān)溝通對接，確定第三方監(jiān)督評估組織對浙江某針織公司進行合規(guī)整改，該公司在認真糾正違法行為的同時，還修訂了公司章程，健全了合同管理、勞動用工等一系列制度。

該公司負責人胡某在這一行業(yè)已打拼半輩子，差點兒因為一時糊涂讓家業(yè)毀于一旦?！笆呛弦?guī)整改挽救了公司，促使公司經(jīng)營理念從效益優(yōu)先轉(zhuǎn)為合規(guī)與效益并重。外國客戶也對我們更加信任，今年一季度我們已經(jīng)接到500萬美元的訂單了?！焙痴f。

涉案企業(yè)合規(guī)改革如春風撥開胡某和企業(yè)的前路迷茫，但這股風能否在古越大地上持續(xù)吹拂，將更多因經(jīng)營涉案、危害后果不嚴重的企業(yè)從困境中解救出來，走上守法合規(guī)經(jīng)營之路？

為此，紹興法院堅持和發(fā)展新時代“楓橋經(jīng)驗”，把民營企業(yè)和民營企業(yè)家當作自己人，推動企業(yè)合規(guī)改革落實落地、見行見效。

通過對合規(guī)整改不同階段、角度的規(guī)則細化，紹興法院逐步明確適用對象、條件、程序、標準等，不斷推進合規(guī)機制化、制度化建設(shè)。

推廣：改革逐步駛?cè)胝?/strong>

既要“厚愛”又要“嚴管”，紹興法院將辦案與服務(wù)并行、懲治與保護并重、打擊與防范并舉，企業(yè)合規(guī)改革逐漸駛?cè)胝墶?/p>

2023年4月11日，紹興中院、市人民檢察院召開第二次法檢聯(lián)席會議，共同會商刑事涉企合規(guī)改革協(xié)作機制。

而早在2020年，紹興法檢兩院就對共建刑事涉企合規(guī)改革機制進行了協(xié)商。

通過主動“上門”與檢察機關(guān)溝通對接，召開刑事企業(yè)合規(guī)改革聯(lián)席會議，紹興法檢兩院不斷深化在機制建設(shè)、業(yè)務(wù)學習、案件辦理等方面互動協(xié)作，著力解決改革工作涉及的程序?qū)印⒆C據(jù)審查、裁判文書論述以及第三方合規(guī)監(jiān)管等實務(wù)問題，切實推進企業(yè)合規(guī)改革的刑事訴訟全流程覆蓋。

為從源頭上精準掌握企業(yè)法治需求和生產(chǎn)經(jīng)營的難點堵點痛點，紹興法院深入開展走訪調(diào)研活動，“送法入企”，推動企業(yè)合規(guī)改革實現(xiàn)“要我合規(guī)向我要合規(guī)”“事后合規(guī)向事前合規(guī)”“單打獨斗合規(guī)向全面融合推進合規(guī)”的“三重轉(zhuǎn)變”。

北京大學法學院教授、學術(shù)委員會主任陳瑞華評價，紹興法院為涉企合規(guī)改革貢獻了積極評估、寬大處理兩種模式，法院在推進合規(guī)改革中堅守法治思維和法治方法，堅持對整改效果開展實質(zhì)性審查，推動企業(yè)從外部監(jiān)管走向自我監(jiān)管，形成合規(guī)管理體系，實現(xiàn)辦理一個案件、救活一個企業(yè)、規(guī)范一個行業(yè)的良好成效。