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5月9日，上海期貨交易所（下稱“上期所”）發(fā)布公告，通報(bào)了2023年4月份對違法違規(guī)行為的查處情況。

異常交易行為管理方面，處理異常交易行為25起，其中自成交超限24起，大額報(bào)撤單超限1起。通過會(huì)員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示29次，將6個(gè)客戶和1個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶組列入重點(diǎn)關(guān)注名單；在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)8次，對其中1個(gè)客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場公告。

實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對191組439個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對13組33個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。

違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索11起。其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金2起，違反交易所持倉管理規(guī)定1起，實(shí)際控制關(guān)系未申報(bào)2起，客戶端市價(jià)指令報(bào)單導(dǎo)致價(jià)格異常波動(dòng)3起，錯(cuò)單交易3起，均已通過會(huì)員單位對相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

4月，上期所將前期發(fā)現(xiàn)的1起違法違規(guī)線索移送證監(jiān)會(huì)。

（文章來源：上海證券報(bào)·中國證券網(wǎng)）