2021年9月，因違規(guī)處置固體廢物及建筑垃圾，重慶一家物資回收公司及其實際經(jīng)營管理者楊某某、汪某某被當?shù)毓矙C關移送檢察院審查起訴。同年，該公司對污染物進行了處置，對受損的生態(tài)進行了修復，后經(jīng)第三方評估機構認定達到預期修復效果。2022年6月，當?shù)貦z察院對該公司啟動為期3個月的涉案企業(yè)合規(guī)整改。

北京德恒（重慶）律師事務所的律師團隊接受該公司委托后，根據(jù)企業(yè)實際情況，從優(yōu)化企業(yè)組織架構、系統(tǒng)學習相關法規(guī)、完善內部規(guī)章制度、定期開展業(yè)務學習等方面制定了切實可行的《企業(yè)合規(guī)計劃書》并獲得檢察院認可。2022年9月，在聽證會上，檢察院綜合該公司以及嫌疑人犯罪事實、企業(yè)合規(guī)整改情況，對其作出了不起訴決定。

“幸虧有了律師提供的專業(yè)法律服務，幫助我們實現(xiàn)了依法合規(guī)經(jīng)營，避免了訴訟風險。”該企業(yè)相關負責人深有感觸地說。

(相關資料圖)

合規(guī)競爭力是建設一流企業(yè)的重要方式和有效途徑，是企業(yè)重要的軟實力。近年來，越來越多的企業(yè)開始重視合規(guī)建設，廣大律師積極參與企業(yè)合規(guī)管理，為企業(yè)提供風險控制等法律業(yè)務，助力企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，為企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展貢獻了重要法治力量。

“律師通過專業(yè)的法律服務幫助企業(yè)消除和修正在經(jīng)營中可能面臨的行政監(jiān)管處罰、刑事責任和國際組織制裁等風險，促使企業(yè)建立流程清晰、操作性強的合規(guī)管理體系，幫助企業(yè)實現(xiàn)規(guī)范化運轉，確保企業(yè)提升經(jīng)營管理水平，有力維護企業(yè)利益和形象，對企業(yè)的長遠健康發(fā)展具有重要作用?！敝袊鐣茖W院大學法學院副教授姜麗萍告訴《法治日報》記者。

幫助企業(yè)化解法律風險

2022年9月，廣東省深圳市一家公司的某款產(chǎn)品被市場監(jiān)督管理部門進行例行抽檢，抽檢結果顯示，樣本中某一重要指標不符合規(guī)定。據(jù)了解，原因是這款產(chǎn)品使用了新技術標準，企業(yè)未依法及時變更備案，導致監(jiān)管機構仍在使用舊標準進行抽檢。

該公司為保證正常的生產(chǎn)經(jīng)營不受影響，委托律師團隊開展專項合規(guī)整改。合規(guī)整改完成后，律師代企業(yè)向市場監(jiān)督管理部門提交了合規(guī)整改報告，請求其對該合規(guī)整改工作成果進行驗收。

在市司法局的監(jiān)督下，市場監(jiān)督管理部門邀請人大代表、政協(xié)委員、行業(yè)專家等對該公司合規(guī)整改項目進行聽證。聽證人員一致認可該公司的合規(guī)整改成果，同意市場監(jiān)督管理部門對其作出《免予行政處罰決定書》。

“拓寬律師參與企業(yè)合規(guī)的適用領域，對于法治意識不強的企業(yè)來說，不僅可以有效地修復處罰帶來的損失，還可以進一步幫助企業(yè)規(guī)避法律風險，使企業(yè)重拾信心，駛上發(fā)展快車道。”深圳市律師協(xié)會企業(yè)合規(guī)管理法律專業(yè)委員會主任熊曉軍告訴記者，深圳市司法局高度重視企業(yè)合規(guī)體系建設，為律師參與企業(yè)合規(guī)管理提供了極大的便利。

2021年12月，深圳市司法局會同有關部門選任了全市第一批企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)控人，其中包含23家律師事務所；2023年5月，選任的全市第二批企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)控人共20名，均為律師事務所。

“律師開展企業(yè)合規(guī)法律服務，有助于企業(yè)精準識別合規(guī)風險，建立健全合規(guī)管理體系，促進企業(yè)依法經(jīng)營?！北本┑潞懵蓭熓聞账呒壓匣锶顺虝澡绰蓭熯M一步指出，對于涉案企業(yè)而言，在律師的參與下，以合規(guī)激勵來幫助其避免行政處罰、刑事責任追究等，助其重獲新生，能夠起到挽救企業(yè)、穩(wěn)定就業(yè)、促進經(jīng)濟發(fā)展的作用。

可全方位參與合規(guī)業(yè)務

“雖然合規(guī)建設涉及種類繁多，模式多樣，但其基礎是法律規(guī)范的建立，只有做到對法律規(guī)范的精準理解，才能做好合規(guī)，而這也是律師最擅長的?！北本┬莵砺蓭熓聞账仄笇＜覈郎倜舾嬖V記者，律師可以參與企業(yè)合規(guī)事前、事中及事后的全流程。

“律師可以作為事前合規(guī)顧問給企業(yè)開展合規(guī)‘體檢’，對企業(yè)現(xiàn)有的規(guī)章制度、債權債務和知識產(chǎn)權等方面進行全面的評估，提出所存在的法律風險點，幫助企業(yè)有效規(guī)避法律風險?！北本┯^韜中茂（青島）律師事務所執(zhí)行主任尹兆龍律師說。

程曉璐告訴記者，當企業(yè)發(fā)生違規(guī)行為遭受有關部門調查時，律師可作為企業(yè)的事中合規(guī)顧問，幫助企業(yè)分析違法違規(guī)性質，為企業(yè)建立符合行政監(jiān)管激勵機制的合規(guī)計劃提供法律服務。

今年6月，北京天馳君泰律師事務所律師卞志斌考取了高級合規(guī)師證書，多年來他一直從事企業(yè)合規(guī)管理方面的業(yè)務。

“在為涉案企業(yè)進行辯護時，律師還可以充分運用專業(yè)優(yōu)勢配合‘第三方監(jiān)督評估組織’為企業(yè)經(jīng)營管理合規(guī)提供法律服務，以涉案整改為重點，幫助企業(yè)精準識別合規(guī)風險，提供切實可行的合規(guī)計劃，完善企業(yè)合規(guī)管理制度，構建有效的合規(guī)組織體系，彌補管理漏洞，依法最大程度地為企業(yè)、企業(yè)家爭取從寬處理。”卞志斌說。

“律師也能作為‘第三方監(jiān)督評估機制人員’，在合規(guī)考察期內，定期或不定期對涉案企業(yè)合規(guī)計劃履行情況進行監(jiān)督和評估，可以要求涉案企業(yè)定期書面報告合規(guī)計劃的執(zhí)行情況，同時抄送負責辦理案件的檢察機關。如果發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)執(zhí)行合規(guī)計劃存在明顯偏差或錯誤的，可以對其及時進行指導和提出糾正意見，并報告負責辦理案件的檢察機關，促進涉案企業(yè)實質整改?！币堈f。

據(jù)北京德恒律師事務所刑事專業(yè)委員會5月相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，涉及上市公司等大型涉案企業(yè)合規(guī)整改的案例共24件，其中以辯護人和合規(guī)輔導專家身份幫助企業(yè)進行合規(guī)整改的有16件，作為第三方監(jiān)管人對涉案企業(yè)進行合規(guī)監(jiān)督評價的有7件。

“在上述24件典型案例中，爭取到不起訴的有11件，通過合規(guī)驗收并等待檢察機關進一步處理的有6件，被不起訴的企業(yè)在律師幫助下經(jīng)過合規(guī)整改走上健康良性發(fā)展的道路，實現(xiàn)了法律效果和社會效果的統(tǒng)一?！背虝澡捶治稣f。

在程曉璐看來，目前，涉案企業(yè)合規(guī)已經(jīng)在從檢察院環(huán)節(jié)延伸至法院環(huán)節(jié)，并進一步探討推動刑事訴訟全流程適用，律師在企業(yè)合規(guī)中能發(fā)揮作用的空間會越來越大。

合規(guī)律師需要崇德尊法

受訪律師和專家一致認為，在企業(yè)合規(guī)建設中，律師發(fā)揮的作用越大，其背負的責任也就越大。

“合規(guī)管理的目標是讓企業(yè)從制度合規(guī)走向體系合規(guī)，需要律師在幫助企業(yè)構建合規(guī)管理體系時，通盤考量并做好頂層設計，不僅要做好單項制度的建設，也要注重制度的系統(tǒng)化設計，這就對律師的服務質量有了更高要求?！苯惼紝τ浾弑硎?，具體而言，律師在參與企業(yè)合規(guī)管理時，既要著眼于合規(guī)部門的獨立性，也要注重其與法務、風控、審計等其他崗位的協(xié)同配合；既要著眼于各司其職，也要注重彼此間的協(xié)作，最終實現(xiàn)合規(guī)管理與財務管理、市場管理的相互配套，形成助力企業(yè)高質量發(fā)展的優(yōu)勢合力。

程曉璐指出：“律師對于客戶企業(yè)提出的不合理、不合法的訴求，一定要明確拒絕并進行提醒和糾正，堅決避免在為企業(yè)制定和落實合規(guī)計劃中實施涉嫌偽造、毀滅證據(jù)等行為。”

“保證企業(yè)依法經(jīng)營的前提，是律師要依法執(zhí)業(yè)?！苯惼家舱J為，律師應在參與企業(yè)合規(guī)建設中經(jīng)得起誘惑、扛得起責任，以正確導向幫助企業(yè)完善管理體系。