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法治日報全媒體記者 韓宇
近日，遼寧省人民檢察院、遼寧省高級人民法院聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于聯(lián)合推進涉案企業(yè)合規(guī)改革的實施辦法》（以下簡稱“《實施辦法》”），依法有序推進涉案企業(yè)合規(guī)改革工作，標(biāo)志涉案企業(yè)合規(guī)改革在遼寧實現(xiàn)刑事訴訟全流程適用。
《實施辦法》共6個部分29條，從涉案企業(yè)合規(guī)整改總體原則、適用范圍、啟動方式、案件辦理及審查、跟蹤回訪和訴源治理等方面作出系統(tǒng)性規(guī)范。
哪些涉企犯罪案件可以適用合規(guī)改革？《實施辦法》明確，“兩院”在辦理涉案企業(yè)合規(guī)案件應(yīng)堅持企業(yè)自愿、平等適用、依法有據(jù)和實質(zhì)整改等原則，對于企業(yè)等市場主體及相關(guān)涉案人員在生產(chǎn)經(jīng)營活動中涉及的涉企犯罪案件，需同時符合下列條件：犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分；涉案企業(yè)、涉案人員認(rèn)罪認(rèn)罰；涉案企業(yè)能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營，承諾建立或者完善企業(yè)合規(guī)制度；涉案企業(yè)采取了積極退贓、賠償損失、補繳稅款、修復(fù)環(huán)境等彌補因犯罪造成損失的措施；涉案企業(yè)具備建立健全合規(guī)管理體系的基礎(chǔ)條件并自愿適用合規(guī)整改。
如何在審判環(huán)節(jié)啟動涉案企業(yè)合規(guī)考察？《實施辦法》規(guī)定，一般是一審人民法院受理涉企犯罪案件后，在受理案件十日內(nèi)書面告知涉案企業(yè)、個人關(guān)于企業(yè)合規(guī)相關(guān)規(guī)定及權(quán)利義務(wù)，由涉案企業(yè)、個人等提出申請，人民法院受理并進行審查。人民法院認(rèn)為符合適用涉案企業(yè)合規(guī)考察的，應(yīng)當(dāng)商請人民檢察院啟動合規(guī)考察程序，一般由人民檢察院組織開展合規(guī)考察工作，人民法院可對案件延期審理。
在建立協(xié)同監(jiān)督機制方面，《實施辦法》明確，“兩院”可以共同對涉案企業(yè)提交的合規(guī)計劃、整改報告、第三方監(jiān)督評估機制管理委員會報送備案事項及關(guān)于第三方機制啟動與運行的程序性事項進行審查，監(jiān)督第三方機制依法合規(guī)運行，保證企業(yè)整改取得實際效果。
合規(guī)整改結(jié)果如何運用？《實施辦法》指出，企業(yè)合規(guī)考察相關(guān)材料經(jīng)法庭舉證質(zhì)證后，可以作為人民法院從寬處理的依據(jù)。人民法院對進行了合規(guī)整改的涉案企業(yè)，決定是否從寬及從寬幅度時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)犯罪的事實、性質(zhì)、情節(jié)和對社會的危害程度，結(jié)合法定、酌定的量刑情節(jié)綜合考慮。
為推進行業(yè)合規(guī)，《實施辦法》規(guī)定，在辦理合規(guī)案件過程中，發(fā)現(xiàn)特定領(lǐng)域、行業(yè)存在合規(guī)隱患、管理漏洞，需要及時消除的，根據(jù)辦案需要，可以在案件辦理結(jié)束后，也可以在審查案件過程中制發(fā)司法、檢察建議，督促行政監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會等及時強化特定領(lǐng)域、行業(yè)的合規(guī)建設(shè)，促進從個案合規(guī)提升為行業(yè)合規(guī)，實現(xiàn)系統(tǒng)治理、訴源治理。
據(jù)介紹，在刑事訴訟中開展涉企案件合規(guī)改革的初衷是督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改落實，促進企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營，減少和預(yù)防企業(yè)犯罪，優(yōu)化法治化營商環(huán)境。遼寧檢察機關(guān)自2021年3月開展涉案企業(yè)合規(guī)改革，在辦理涉企犯罪案件時，對符合企業(yè)合規(guī)改革適用條件的，交由第三方監(jiān)督評估機制管理委員會選任組成的第三方監(jiān)督評估組織，對涉案企業(yè)的合規(guī)承諾進行調(diào)查、評估、監(jiān)督和考察?？疾旖Y(jié)果作為人民檢察院依法處理案件的重要參考。今年3月，全國法院學(xué)習(xí)貫徹全國兩會精神電視電話會議對涉案企業(yè)合規(guī)改革工作進行專門部署，遼寧高院迅速行動，將涉案企業(yè)合規(guī)改革作為“一把手”工程，納入黨組重要議事日程和重點調(diào)研課題，成立由遼寧高院黨組書記、院長鄭青擔(dān)任組長的領(lǐng)導(dǎo)小組和工作專班，主動與省檢察院聯(lián)合召開推進會，就聯(lián)合推進涉案企業(yè)刑事合規(guī)改革、適用第三方評估機制、擴大第三方成員單位等事宜達成一致，為全省法院涉案企業(yè)合規(guī)改革全面鋪開打下良好基礎(chǔ)。