中國基金報 晨曦

又有券商分公司被監(jiān)管開出警示函！

8月1日，證監(jiān)會官網顯示，廣東證監(jiān)局一次性對光大證券廣東分公司及下轄營業(yè)部、相關責任人下發(fā)了6份行政監(jiān)督管理措施，涉及多項營業(yè)部違規(guī)行為。

(資料圖片)

廣東證監(jiān)局指出，相關營業(yè)部存在員工協(xié)助客戶出借證券賬戶、向客戶違規(guī)承諾承擔損失、向客戶提供科創(chuàng)板測試題答案、未及時報告客戶集體投訴等情況。

來看詳情——

營業(yè)部涉及“三宗罪”

首先來看此次光大證券遭遇6份行政監(jiān)督管理措施的源頭，其云浮新興荔園路證券營業(yè)部涉及三項主要違規(guī)行為：

第一，原負責人張某開、員工李某新、葉某華等人協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔損失。

第二，部分員工存在向客戶提供科創(chuàng)板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問題、提供答復口徑等情形。

第三，未按規(guī)定及時向廣東證監(jiān)局報告客戶集體投訴等重大事項。

廣東證監(jiān)局指出，相關違規(guī)行為反映出，該營業(yè)部合規(guī)管理不到位、內部控制不完善?；诖耍瑥V東證監(jiān)局責令該營業(yè)部在1年內每6個月開展一次內部合規(guī)檢查，并提交合規(guī)檢查報告。

同時，光大證券廣東分公司因對營業(yè)部的合規(guī)管理、廉潔從業(yè)內部控制失效負有直接的管理責任，也被廣東證監(jiān)局出具警示函。

對于協(xié)助客戶出借賬戶、向客戶違規(guī)承諾承擔損失的三名員工，廣東證監(jiān)局認定三人為不適當人選，其中張某開2年內不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人，李某新、葉某華1年內不得擔任證券公司客戶開發(fā)服務相關職務。另外，向客戶提供科創(chuàng)板測試題答案的員工葉某升，也被出具警示函。

天眼查信息顯示，自去年11月以來，陸續(xù)有投資者以光大證券云浮新興荔園路營業(yè)部及張某開、李某新等員工為被告，向法院提起相關訴訟。

幫助客戶出借賬戶、為他人提供融資便利，都是券商一線營業(yè)部容易出現的行業(yè)“痼疾”。而隨著近年來投資者適當性的深入落實，向客戶“通風報信”而招致罰單的情況也逐步增加。

例如，今年4月，上海某大型券商深圳登良路證券營業(yè)部及員工被上海證監(jiān)局出具警示函。該員工存在向客戶提供風險測評答案、回訪時告知客戶應對口徑的行為。

光大證券連遭罰單

近期，光大證券罰單不斷。

今年6月，光大證券因為在四平市城市發(fā)展投資控股有限公司相關債務融資工具的發(fā)行中存在多方問題，被中國銀行間市場交易商協(xié)會予以嚴重警告、責令改正。

交易商協(xié)會指出，光大證券明知并參與了兩家投資人向四平城投收取大額財務資助，推動相關債務融資工具違規(guī)發(fā)行，干涉發(fā)行利率，違背了公平、公正、公開的原則；自律問詢階段提供信息不真實、不準確、不完整；發(fā)行定價工作未遵循公正原則；發(fā)行方案關于承銷方式的披露不準確。

同月，江蘇證監(jiān)局再對光大證券出具警示函。江蘇證監(jiān)局稱，光大證券作為納芯微和帝科股份的首發(fā)上市保薦機構，在持續(xù)督導過程中未能按照有關規(guī)定，嚴格履行持續(xù)督導相關要求，因此被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。江蘇證監(jiān)局將持續(xù)關注光大證券對江蘇轄區(qū)內上市公司的持續(xù)督導工作情況。

在此之前，今年2月，上海證監(jiān)局也對光大證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。上海證監(jiān)局發(fā)現，光大證券作為贏鼎教育的主辦券商，在持續(xù)督導期間未能勤勉盡責履行審慎核查義務，未能發(fā)現贏鼎教育通過虛構業(yè)務虛增業(yè)務收入的情形。

業(yè)績方面，今年上半年光大證券表現尚可。7月26日晚間，光大證券發(fā)布業(yè)績快報稱，2023年上半年實現營業(yè)收入61.84億元、歸屬于上市公司股東的凈利潤23.96億元，同比分別增長15.09%和13.67%。

截至8月1日，光大證券股價18.05元，市值743億元。