(資料圖)

12月14日，北京證監(jiān)局公布行政處罰，對(duì)當(dāng)事人楊剛、陳攀攀內(nèi)幕交易翠微股份(行情603123,診股)罰沒(méi)46.23萬(wàn)元。

內(nèi)幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程

2019年10月8日，北京市海淀區(qū)國(guó)有資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱海淀國(guó)投）時(shí)任總經(jīng)理劉某1、北京海淀科技發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱海淀科技）時(shí)任總經(jīng)理劉某2、翠微股份時(shí)任董事長(zhǎng)匡某興、北京?？迫谕ㄖЦ斗?wù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱?？迫谕ǎr(shí)任總經(jīng)理孟某新等人召開(kāi)會(huì)議初步討論翠微股份收購(gòu)海科融通項(xiàng)目方案。

2019年10月10日，海淀國(guó)投、海淀科技、翠微股份、?？迫谕ǖ鹊南嚓P(guān)人員召開(kāi)會(huì)議，進(jìn)一步討論項(xiàng)目方案，并安排中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查、報(bào)名事宜。

2019年10月22日，海淀國(guó)投、海淀科技、翠微股份、海科融通等的相關(guān)人員召開(kāi)初步方案匯報(bào)會(huì)。

2019年11月1日，海淀國(guó)投、海淀科技、翠微股份、?？迫谕ǖ鹊南嚓P(guān)人員召開(kāi)會(huì)議，匯報(bào)項(xiàng)目方案，討論方案關(guān)注事項(xiàng)與解決方案，安排整體時(shí)間進(jìn)程。

2019年11月7日，海淀國(guó)投、海淀科技、翠微股份、海科融通等的相關(guān)人員進(jìn)一步商定交易方案，討論重要問(wèn)題與解決方案，商討申請(qǐng)停牌事項(xiàng)等。

2019年11月8日，海淀國(guó)投、海淀科技、翠微股份、?？迫谕ǖ鹊南嚓P(guān)人員召開(kāi)中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)，討論重要問(wèn)題。同日，翠微股份發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告，稱公司擬通過(guò)發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購(gòu)買?？迫谕ìF(xiàn)有股東所持股權(quán)。

翠微股份擬收購(gòu)?？迫谕ㄊ马?xiàng)，屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定”，在公開(kāi)前，構(gòu)成2005年《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)所述的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息不晚于2019年10月8日形成，公開(kāi)于2019年11月8日。

?？迫谕〞r(shí)任總經(jīng)理孟某新參加2019年10月8日召開(kāi)的會(huì)議，于10月9日告知?？迫谕〞r(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)李某輝翠微股份擬收購(gòu)?？迫谕ㄊ乱耍⑼ㄖ钅齿x準(zhǔn)備第二天跟翠微股份對(duì)接。此后，李某輝參加了上述2019年10月10日、10月22日、11月1日、11月7日、11月8日召開(kāi)的會(huì)議，為本案內(nèi)幕信息知情人，不晚于2019年10月9日知悉本案內(nèi)幕信息。

楊剛、陳攀攀在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“翠微股份”

楊剛時(shí)任?？迫谕ǖ谝淮蠊蓶|海淀科技董事，同時(shí)擔(dān)任海淀科技控股股東海淀國(guó)投經(jīng)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)人。李某輝時(shí)任?？迫谕ㄘ?cái)務(wù)總監(jiān)。2019年10月10日楊剛與李某輝存在兩次通話聯(lián)絡(luò)。

陳攀攀系楊剛配偶。2019年10月11日至14日，陳攀攀用“陳攀攀”證券賬戶買入“翠微股份”46000股，成交金額277784.00元，買入資金為夫妻共有的家庭財(cái)產(chǎn)。上述交易發(fā)生期間二人共同生活居住。2019年11月25日“陳攀攀”證券賬戶全部賣出“翠微股份”，盈利115580.07元。

期間，“陳攀攀”證券賬戶單一、集中買入“翠微股份”，買入期間逐漸提高買入價(jià)格，賣出其他股票的同時(shí)立即買入“翠微股份”，交易量明顯放大，買入意愿強(qiáng)烈，買入時(shí)間與內(nèi)幕信息的形成發(fā)展、楊剛與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸時(shí)間高度吻合，交易行為明顯異常。楊剛、陳攀攀對(duì)此沒(méi)有合理解釋或正當(dāng)信息來(lái)源。

北京證監(jiān)局指出，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，楊剛與內(nèi)幕信息知情人李某輝通話聯(lián)絡(luò)后，楊剛的配偶陳攀攀用“陳攀攀”證券賬戶交易“翠微股份”，相關(guān)交易行為明顯異常且無(wú)合理解釋或正當(dāng)信息來(lái)源。交易資金為楊剛、陳攀攀夫婦的共有家庭財(cái)產(chǎn)，二人在交易發(fā)生期間共同生活居住。楊剛、陳攀攀違反2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，共同構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，決定沒(méi)收楊剛、陳攀攀違法所得115580.07元，并處以346740.21元的三倍罰款。