2月13日，海報記者通過上海司法機關獲悉，全國首例期貨居間人非法經(jīng)營期貨交易咨詢業(yè)務案日前宣判，2名期貨居間人獲刑并被禁業(yè)3年。

2019年5月份，宋某成立某信息咨詢公司，此后以公司名義與多家期貨公司簽訂居間協(xié)議，約定為其提供居間服務，并由相應的期貨公司按80%~90%的比例向其支付居間客戶的交易手續(xù)費。2019年11月，佘某入股20%，參與經(jīng)營，并負責員工培訓、信息發(fā)布等工作。

經(jīng)營期間，宋某、佘某為牟取利益，在未經(jīng)中國證監(jiān)會批準、未取得期貨投資咨詢業(yè)務資格的情況下，招募劉某(另案處理)等人擔任期貨交易分析師，黃某、胡某等10余人(均另案處理)擔任業(yè)務員，以開展期貨居間的名義變相從事期貨交易咨詢業(yè)務。

(資料圖片)

宋某、佘某指使業(yè)務員通過網(wǎng)絡渠道發(fā)布期貨行情分析，以承諾開戶后提供期貨交易輔導吸引客戶開立賬戶；其后，指使分析師、業(yè)務員通過微信向客戶提供“買點”“賣點”“止盈點”“止損點”等投資建議，引導、鼓勵、促成客戶交易，從而產(chǎn)生更多交易費。

截至2021年底，宋某、佘某等人向多名客戶提供期貨交易咨詢服務，非法獲利24萬余元，宋某實際分得19萬余元，佘某實際分得5萬余元。被公安機關抓獲后，宋某退出違法所得10萬元，佘某退出違法所得5萬元。

2月7日上午，上海市奉賢區(qū)人民法院公開審理期貨居間人宋某、佘某涉嫌非法經(jīng)營期貨交易咨詢業(yè)務案。

上海證監(jiān)局相關工作人員通過庭審直播就期貨居間的法律性質(zhì)、居間人同期貨公司的關系、期貨交易咨詢的持牌屬性、上海證監(jiān)局對期貨居間業(yè)務及非法期貨交易咨詢的監(jiān)管情況等進行介紹。

同時表示，通過對本次全國首例期貨居間人非法經(jīng)營期貨投資咨詢案件的公開審理，為期貨居間人劃定了清晰的業(yè)務紅線，也為廣大交易者識別非法期貨交易咨詢業(yè)務提供了明確的參考依據(jù)。

經(jīng)過一個半小時公開審理，上海市奉賢區(qū)人民法院現(xiàn)場作出一審判決，結合兩名被告人的犯罪情節(jié)、主從犯地位和違法所得情況，判處宋某有期徒刑一年并處罰金30萬元人民幣；判處佘某有期徒刑八個月并處罰金10萬元人民幣。禁止兩人自刑罰執(zhí)行完畢之日或者假釋之日起3年內(nèi)從事期貨居間服務。

上海檢察機關介紹，自2022年8月1日《期貨與衍生品法》正式頒布實施以來，上海證監(jiān)局不斷加強與上海檢察機關的司法協(xié)作，就完善體制機制、投資者保護等多項內(nèi)容達成協(xié)作意向。上海市人民檢察院選取本案作為典型案件公開審理，對普及《期貨與衍生品法》具有重要意義。

該案投資者徐某表示，該公司起初網(wǎng)絡宣傳勝率高達80%~90%，一筆交易2萬元手續(xù)費，相當于期貨公司收費標準的5~6倍，最終還是虧損。

一名期貨行業(yè)人士分析，個別期貨居間人利用其同期貨公司的業(yè)務聯(lián)系，突破居間業(yè)務范圍，通過非法提供期貨交易咨詢建議誘導期貨交易者頻繁交易并獲取超額手續(xù)費提成，對交易者的合法權益和期貨行業(yè)的聲譽均造成了較大的負面影響。

“該案件的審理對于非法期貨交易咨詢的刑事認定、相關人員的打擊范圍和量刑標準均具有一定的指導意義，案件的審理和相關的直播活動也有利于進一步警示期貨居間從業(yè)人員認清法律紅線，恪守業(yè)務規(guī)定，并具有較大的投資者教育價值。”該期貨業(yè)內(nèi)人士表示。

（文章來源：大眾網(wǎng)）