早在2011年，針對各類地方交易場所亂象，國務(wù)院和國務(wù)院辦公廳先后下發(fā)了《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發(fā)〔2012〕37號)。2012年1月，清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議正式成立，經(jīng)過清理整頓工作，濫設(shè)各類交易場所的勢頭得到了遏制。
清整聯(lián)辦：
2016年12月14日，清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議辦公室發(fā)布《關(guān)于地方交易場所涉嫌非法證券期貨活動風(fēng)險提示函》
2017年1月9日，聯(lián)席會議召開第三次會議 部署清理整頓“回頭看”工作
2017年2月3日，聯(lián)席會議向銀監(jiān)會發(fā)布《商請督促函》：督導(dǎo)銀行限期停止服務(wù) 29號文件
2017年3月17日，清理整頓聯(lián)席會議下發(fā)：《關(guān)于做好清理整頓各類交易場所“回頭看”前期階段有關(guān)工作的通知》 31號文件
清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議辦公室關(guān)于印發(fā)《清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議第三次會議紀(jì)要》的通知已于二月下發(fā)
央行：
2017年1月23日，央行下發(fā)《加強(qiáng)交易場所類特約商戶資質(zhì)審核和風(fēng)險監(jiān)測 嚴(yán)禁為非法交易場所提供支付結(jié)算服務(wù)》
證監(jiān)會：
2017年1月13日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示：證監(jiān)會將按照國務(wù)院的要求，抓緊制定區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)及監(jiān)管規(guī)則。
2017年2月10日，2017年全國證券期貨監(jiān)管工作會議在證監(jiān)會機(jī)關(guān)召開。
金融資產(chǎn)類交易場所不得降低投資者門檻
證監(jiān)會設(shè)限交易場所整頓 6月30日未完成整改將被關(guān)閉
證監(jiān)會下發(fā)《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法(草案)》(下簡稱“草案”)
證監(jiān)會：將加大對證券期貨市場操縱打擊力度
各省市金融辦：
廣東省
2017年2月17至18日，由深圳市經(jīng)偵局牽頭指揮，深圳多個轄區(qū)集中警力開展打擊“商品現(xiàn)貨市場非法期貨交易犯罪”專項突擊行動。
2月《廣東省清理整頓各類交易場所領(lǐng)導(dǎo)小組會議紀(jì)要》，抓好五項工作。
3月15日，深圳發(fā)布17家涉嫌違規(guī)交易機(jī)構(gòu)名單。
1、廣東國龍貴金屬經(jīng)營有限公司深圳分公司
2、浙江萬心齊利商品經(jīng)營有限公司深圳分公司
3、廣東匯富天下貴金屬經(jīng)營有限公司深圳分公司
4、深圳市世紀(jì)瑞盈資產(chǎn)管理有限公司
5、深圳市生利投資管理有限公司
6、深圳市深通商品經(jīng)營有限公司
7、深圳國銀稀貴金屬有限公司
8、深圳市艾利斯投資咨詢有限公司
9、深圳市久鼎投資咨詢有限公司
10、深圳市盈晟電子商務(wù)有限公司
11、深圳市昌融億達(dá)投資發(fā)展有限公司
12、深圳市隆達(dá)瑞盈投資咨詢有限公司
13、深圳市聚鑫匯財投資咨詢有限公司
14、深圳市廣發(fā)瀚鑫投資有限公司
15、深圳市聚點成金投資有限公司
16、深圳市韻瀧信息咨詢有限公司
17、深圳盛世創(chuàng)投網(wǎng)絡(luò)科技有限公司
北京市
2月23日，北京市金融工作局正式向相關(guān)交易場所下發(fā)加強(qiáng)規(guī)范整改工作的通知。該通知指出，相關(guān)交易場所開展的郵票、錢幣等交易業(yè)務(wù)涉嫌違規(guī)組織“類證券”交易活動，要求其限期完成規(guī)范整改。
據(jù)悉，北京市金融工作局要求相關(guān)交易場所于2017年3月3日前向北京金融局報送符合各項監(jiān)管要求的規(guī)范整改方案，于2017年5月30日前完成各項整改工作，并經(jīng)所轄區(qū)金融辦審核后向金融局報送規(guī)范整改總結(jié)報告，而后金融局將聯(lián)合清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位對整改情況進(jìn)行驗收。
2017年3月6日，北京市金融工作局發(fā)布關(guān)于參與交易場所交易活動的風(fēng)險提示。
湖北省
《湖北省清理整頓各類交易所“回頭看”工作實施方案》(討論稿)于9日流出，該文件，從總體原則、工作要求、實施步驟三大方面闡述了湖北省清理整頓的的工作方向。
遼寧省
2月，遼寧省發(fā)布《關(guān)于交易場所清理整頓“回頭看”》有關(guān)工作的通知。文件要求在清理整頓“回頭看”工作結(jié)束前，各級政府部門不得批準(zhǔn)設(shè)立新的交易場所。(不含大連市)
近日，大連交易場所目前全面開展現(xiàn)場檢查，各交易場所正積極配合檢查，進(jìn)行自查自糾同時配合聯(lián)合檢查組的細(xì)致檢查。
福建省
2月約談了省內(nèi)的交易場所，要求交易場所暫停目前的業(yè)務(wù)，回歸到服務(wù)于實體經(jīng)濟(jì)方向。
2017年2月27日，福建省人民政府辦公廳發(fā)布了《福建省各類交易場所清理整頓“回頭看”工作方案的通知》。
江蘇省
2017年1月16日下午，江蘇省金融辦召開全省交易場所清理整頓工作會議。會議通報了9號證監(jiān)會的內(nèi)容和清整辦12號文的內(nèi)容。明確了包括交易所備案金融辦等八個方面的主要工作。
河北省
2月6日，滄州市人民政府辦公室發(fā)布了《滄州市人民政府辦公室關(guān)于成立滄州市清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》如下：
江西省
3月13日，江西省召開清理整頓各類交易場所“回頭看”工作動員部署會議，省清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位及各設(shè)區(qū)市金融辦(局)負(fù)責(zé)同志參會。
3月21日，江西省清理整頓各類交易場所工作辦公室公布首批涉嫌違反38號、37號文企業(yè)名單，提醒廣大人民群眾，切實增強(qiáng)風(fēng)險識別和防范意識，堅決抵制各類違法違規(guī)金融活動，樹立正確的投融資理念，牢記投資有風(fēng)險、理財需謹(jǐn)慎、風(fēng)險須自擔(dān)。
具體名單為：
江西耀德商品交易市場有限公司
樂平市鼎盛貴金屬交易所有限公司
江西博能石化有限公司
撫州瑞銀貴金屬經(jīng)營有限公司
江西匯德電子商務(wù)有限公司
江西泰達(dá)大宗商品交易中心有限公司
江西中環(huán)銀業(yè)經(jīng)營有限公司
江西省昆侖貴金屬投資管理有限公司
江西潤茂投資有限公司
湖南省
2月20日，湖南省商務(wù)廳發(fā)布《關(guān)于做好商品現(xiàn)貨交易場所規(guī)范整改工作的通知》。通知對規(guī)范整改的內(nèi)容和實施步驟做了統(tǒng)一要求。
3月20日，湖南省召開打擊非法集資暨互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險專項整治工作會議，要求抓緊推進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險整治，對涉及省內(nèi)7家平臺以“虛擬貨幣”為旗號的違法犯罪活動開展協(xié)助排查，認(rèn)真開展各類交易場所“回頭看”，各地統(tǒng)一制定時間表，做到現(xiàn)有風(fēng)險穩(wěn)妥化解，潛在風(fēng)險密切關(guān)注、提前預(yù)防。
山東省
3月14日，山東省金融辦發(fā)布“山東省地方金融監(jiān)督管理局隨機(jī)抽查事項清單”。隨機(jī)抽查事項清單包括“權(quán)益類、介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易場所經(jīng)營及風(fēng)險防控情況”，抽查對象為“權(quán)益類、介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易場所”。
青島市金融工作辦：2017年在規(guī)范基礎(chǔ)上發(fā)展權(quán)益類交易場所。
吉林省
2017年3月13日吉林省人民政府辦公廳官網(wǎng)發(fā)布“吉林省金融業(yè)發(fā)展”十三五“規(guī)劃”，規(guī)范中提出發(fā)揮交易場所資源配置功能。著力增強(qiáng)現(xiàn)有交易場所實力，加快整合功能相近的交易場所，嚴(yán)格掛牌企業(yè)審核流程，提升市場影響力。
黑龍江省
3月3日，黑龍江商務(wù)廳聯(lián)合黑龍江金融辦、黑龍江證監(jiān)局印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)全省商品現(xiàn)貨交易場所監(jiān)管的通知》。通知針對目前黑龍江省商品現(xiàn)貨交易場所的問題，防范金融風(fēng)險，要求深入開展自查自糾活動，落實屬地日常監(jiān)管責(zé)任，完善監(jiān)督管理體制，防范市場經(jīng)營風(fēng)險。
貴州省
2月8日，貴州省下發(fā)《貴州省商務(wù)廳關(guān)于清理整頓商品現(xiàn)貨交易場所“回頭看”活動方案》印發(fā)。文件規(guī)定貴州范圍的交易場所直接管轄部門應(yīng)是“省商務(wù)廳”，并設(shè)立舉報專線電話與黑名單制度，發(fā)揮社會監(jiān)督作用。
安徽省
2017年3月17日，安徽證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于清理整頓各類交易場所二十問。
內(nèi)蒙古自治區(qū)
近日，《內(nèi)蒙古自治區(qū)各類交易場所排查整治專項活動實施方案》和《內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于在全區(qū)開展各類交易場所排查整治專項活動的通知》起草完成，并報自治區(qū)政府審核，待通過后開展實施。-馬曉敏