硅谷銀行倒閉事件的“余震”還在繼續(xù)，美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)正對高盛發(fā)起聯(lián)合調(diào)查。

美東時(shí)間周四，據(jù)華爾街日報(bào)援引知情人士稱，美聯(lián)儲(chǔ)和美國證券交易委員會(huì)SEC正在就硅谷銀行SVB倒閉事件調(diào)查高盛，包括高盛在這一銀行業(yè)慘案中扮演的角色。作為調(diào)查的一部分，美國司法部已經(jīng)傳喚了高盛。

知情人士表示，美聯(lián)儲(chǔ)和SEC正在尋求一些證明文件，這些文件與高盛同時(shí)作為SVB證券投資組合買方和其資本募集顧問的角色相關(guān)。他們正在調(diào)查高盛的投行部門及其交易部門是否在出售SVB的投資組合問題上溝通不當(dāng)。

【資料圖】

在這場聲勢浩大的危機(jī)中，SVB聘請高盛幫助其籌集資金；與此同時(shí)，高盛的交易部門以低于市值的價(jià)格購買了SVB的AFS證券投資組合。美國銀行前全球股權(quán)資本市場主管 Craig Coben 表示，對于債券交易，SVB是高盛的市場交易對手；而對于股票發(fā)行，它是高盛的客戶。

華爾街見聞此前提及，高盛的交易員和投行員工恰巧在同一時(shí)間為SVB工作，但兩者之間存在一堵墻，不知道對方在做什么。

這樣的“雙重角色”引起了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的懷疑。銀行家和銀行業(yè)的律師都表示，銀行很少同時(shí)擔(dān)任一家公司的顧問和其資產(chǎn)的買家，除非是在金融危機(jī)時(shí)期。高盛此前在5月曾公告稱，“各政府機(jī)構(gòu)”正在對高盛在SVB注定失敗的增資和證券組合銷售中所起的作用進(jìn)行“調(diào)查和詢問”。

知情人士指出，高盛向SVB的高管們表示，如果他們想要籌集資金，SVB必須出售其部分或全部證券投資組合，以表明他們對資金的需求；SVB 前首席執(zhí)行官 Greg Becker 今年5月也對參議院銀行委員會(huì)表達(dá)了同樣的觀點(diǎn)。

雙方都擔(dān)心SVB的問題會(huì)向公眾曝光。知情人士還表示，SVB的高管當(dāng)時(shí)決定不公開兜售該證券投資組合，因?yàn)樗麄儞?dān)心市場會(huì)因此知道他們遇到了麻煩。

高盛發(fā)言人再三重申，高盛協(xié)助SVB進(jìn)行了擬議的融資，并隨后從他們那里購買了一組證券。在此次交易之前，高盛以書面形式告知SVB，不會(huì)擔(dān)任他們的出售顧問，SVB不應(yīng)依賴于本行在這方面的任何建議，而應(yīng)聘請第三方財(cái)務(wù)顧問。

3月8日，SVB宣布在出售其債務(wù)證券過程中損失了18億美元，并宣布將通過出售股票來籌集資金。在SVB公開了虧損信息和其他大量負(fù)面消息后（包括穆迪的評級下調(diào)），其股價(jià)大幅下跌，儲(chǔ)戶們開始爭相撤出存款。

高盛的發(fā)言人表示，高盛在3月份購買了SVB的證券組合后，開始逐步出售這些證券，并在5月初時(shí)表示，該行預(yù)計(jì)在出售整個(gè)投資組合后，將獲得不到5000萬美元的收益。