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11月24日，深交所發(fā)布對華魯投資發(fā)展有限公司（下稱“華魯投資”）的監(jiān)管函。

經(jīng)查，華魯投資作為山東新華制藥(行情000756,診股)股份有限公司（以下簡稱“新華制藥”）控股股東華魯控股集團(tuán)有限公司的一致行動人，于2022年4月認(rèn)購新華制藥向特定對象發(fā)行的股份3709.1988萬股，增持新華制藥5.54%的股份，增持后華魯投資及一致行動人的持股比例為39.86%。

于2022年11月10日至11月14日期間，華魯投資減持新華制藥414.3168萬股，涉及金額0.99億元。

據(jù)了解，華魯投資現(xiàn)為新華制藥第三大股東，截至2022年9月末，直接持有新華制藥流通股414.3168萬股，占總股本的0.62%。本次所減持的414.3168萬股，等于將持有的流通股清倉減持。

參與定增后又減持原有持股，華魯投資做了一手漂亮的“價差”。2022年4月13日，華魯投資以6.74元/股的價格，認(rèn)購了新華制藥定向發(fā)行的3709.2萬股，耗資2.5億元。定增完成后不久，新華制藥在二級市場大幅飆升，最高上漲到40.7元/股，上述定增股份賬面浮盈一度超過600%。

以11月10日至11月14日減持期間的走勢來看，新華制藥均價在23元上方，做“T”產(chǎn)生的收益約為6700萬元。

根據(jù)證監(jiān)會大股東減持相關(guān)規(guī)定，上市公司大股東、董監(jiān)高計(jì)劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的 15 個交易日前向證券交易所報告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。

根據(jù)深交所《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第3.4.12條規(guī)定，上市公司持有5%以上股份的股東及其一致行動人、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及本所有關(guān)規(guī)定規(guī)范的其他持股主體，轉(zhuǎn)讓其持有的本公司股份的，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本規(guī)則及本所其他規(guī)定關(guān)于持有期限、轉(zhuǎn)讓時間、轉(zhuǎn)讓數(shù)量、轉(zhuǎn)讓方式、信息披露、轉(zhuǎn)讓限制等規(guī)定。

但此前，華魯投資并未通過新華制藥披露相關(guān)減持預(yù)告。

深交所指出，華魯投資的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第1.4條、第3.4.12條的規(guī)定。希望你公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。